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課程背景

公司的一項重要任務，或者說階段性重要任務就是合規(guī)體系建設(shè)。在目前強化監(jiān)管大環(huán)境下，企業(yè)違反反商業(yè)賄賂規(guī)定，反壟斷法，廣告法等法律被重罰的案例屢見不鮮。如何適應這個潮流，開展合規(guī)體系建設(shè)工作？或者在以后工作基礎(chǔ)上，做的更扎實，更有成效？

2018年被稱為中國企業(yè)合規(guī)元年，2018年國家頒布多項合規(guī)的重磅文件，也展示了國家對于企業(yè)合規(guī)的決心。

邱健老師從事企業(yè)內(nèi)部審計工作多年，有多年合規(guī)工作經(jīng)驗，他通過深入淺出的理論分析，實踐經(jīng)驗傳授，幫助學員深刻理解合規(guī)理論，了解合規(guī)體系建設(shè)實務，掌握操作要點，從而降低企業(yè)的合規(guī)風險，實現(xiàn)企業(yè)基業(yè)長青。

課程對象

企業(yè)內(nèi)部審計、內(nèi)部控制、合規(guī)管理部門、法務部門、紀檢監(jiān)察部門負責人,從事內(nèi)部審計、內(nèi)部控制、合規(guī)管理、法務、紀檢監(jiān)察實務操作的部門主管及一般員工，其他對合規(guī)管理感興趣的有識之士，以及想提高企業(yè)綜合管理能力的優(yōu)秀積極人士。

課程收益

1.幫助學員了解合規(guī)概念；

2.幫助學員了解最新合規(guī)法律要求；

3.幫助學員了解建立合規(guī)體系要務；

4.幫助學員學習相關(guān)法律法規(guī)，相關(guān)方管理，合規(guī)流程建設(shè)等實務知識；

5.從總體上提升學員合規(guī)體系建設(shè)和實務操作能力，助力企業(yè)合規(guī)體系建設(shè)工作。

課程大綱

第一章 合規(guī)概述

1.合規(guī)概念

2.合規(guī)與內(nèi)部控制和風險管理的關(guān)系

3.合規(guī)重要性

第二章 合規(guī)體系建設(shè)

1.組織環(huán)境

1.1了解組織及其環(huán)境

1.1.1方法及評估要點

1.2了解利益相關(guān)方的需求和期望

1.2.1了解方法

1.3合規(guī)管理體系

1.3.1業(yè)務的縱向和橫向劃分

1.3.2時間的事前、事中、事后控制

1.4合規(guī)義務

1.4.1識別方法

1.5識別、分析和評估合規(guī)風險

1.5.1識別分析和評估具體方法

1.5.2合規(guī)風險應對的特別

2．領(lǐng)導

122.1領(lǐng)導承諾

2.2合規(guī)政策

【案例】某公司合規(guī)政策清單

2.3角色、職責和權(quán)限

3．計劃

1233.1解決合規(guī)問題的行動

3.1.1風險應對措施舉例

3.2合規(guī)目標和實現(xiàn)計劃

3.2.1合規(guī)部門具體工作十點

4．支持

12344.1資源

4.2能力與培訓

4.2.1合規(guī)培訓的分級分類

4.3認知度

4.4合規(guī)文化

4.5溝通

5.運行

5.1運行計劃

5.2合規(guī)控制措施和程序

【案例分析】具體合規(guī)措施案例分析

6.效果評價

6.1監(jiān)測、衡量分析和評價

6.2管理層評審

6.3審計

7.改進

7.1不符合、不合規(guī)和糾正措施

7.2持續(xù)改進

7.2.1問題改善的四個維度

第三章 合規(guī)實務(相關(guān)法律法規(guī)根據(jù)企業(yè)類型選講)

1.合規(guī)法律

1.1合規(guī)管理體系指南

1.2中央企業(yè)合規(guī)管理指引

1.3企業(yè)境外經(jīng)營合規(guī)管理指引

法律背景及簡介

重要條款解析

【案例分析】典型案例分析

2.刑法（修正案十）

2.1法律背景及簡介

2.2重要條款解析

【案例分析】典型案例分析

3.禁止商業(yè)賄賂規(guī)定

1.2.3.3.1法律背景及簡介

3.2重要條款解析

【案例分析】典型案例分析

4.反不正當競爭法

4.4.1法律背景及簡介

4.2重要條款解析

【案例分析】典型案例分析

5.反壟斷法

5.5.1法律背景及簡介

5.2重要條款解析

【案例分析】典型案例分析

6.廣告法

5.6.6.1法律背景及簡介

6.2重要條款解析

【案例分析】典型案例分析

7.環(huán)境保護相關(guān)法律

7.1法律背景及簡介

7.2重要條款解析

【案例分析】典型案例分析

8.消費者權(quán)益保護法

9.數(shù)據(jù)及隱私保護相關(guān)法律

第四章 相關(guān)方管理

1.管理方法（五種）

【案例分析】管理方法典型案例分析

2.重點管理對象（十點）

6.【案例分析】典型案例分析

第五章 數(shù)據(jù)合規(guī)

1.協(xié)議簽署

2.數(shù)據(jù)保護

【案例分析】數(shù)據(jù)合規(guī)典型案例分析

第六章 合規(guī)調(diào)查及舉報

1.如何有意識發(fā)現(xiàn)舞弊

2.調(diào)查原則

3.調(diào)查風險防范

4.調(diào)查流程

4.1線索來源分析

4.2線索評估

5.常見罪名

5.1普通員工常見罪名刑法條款

5.2高管適用罪名刑法條款

5.3常見罪名定罪分析

6.證據(jù)及證據(jù)鏈

6.1證據(jù)的類型及特性

6.2電子證據(jù)特殊要求

6.3再生證據(jù)

6.4證據(jù)鏈的模型

【實戰(zhàn)演練】某受賄舞弊案調(diào)查方案擬定

7.調(diào)查舞弊七大手段

【案例分析】如何養(yǎng)魚？

8.調(diào)查性詢問

8.1詢問四個階段

8.2詢問具體方法

8.3詢問細節(jié)把握

8.4職務犯罪心理

8.5詢問心理戰(zhàn)術(shù)

9.調(diào)查總結(jié)和結(jié)案

【實戰(zhàn)演練】某集團采購舞弊案調(diào)查方案擬定

10.舉報管理

1234567891010.1舉報流程

10.2舉報管理注意事項

【案例分析】某集團舉報管理案例

第七章 高管應對及合規(guī)文化建設(shè)

1.倡導誠信正直的企業(yè)文化

1.1最高管理層堅持以身作則

1.2雇用誠實正直的員工

1.3內(nèi)部宣傳行為或道德準則，要求書面承諾并匯報

【案例分析】YL公司商業(yè)道德行為準則講解

1.4創(chuàng)造積極向上工作環(huán)境

1.5有效處罰

1.6減少危機及緊急情況

1.7雇員援助計劃

【案例分析】某世界五百強公司合規(guī)實例

邱老師

邱健老師

精通企業(yè)審計全盤管理

精通企業(yè)內(nèi)部控制，風險管理

國際注冊內(nèi)部審計師（CIA）

國際注冊內(nèi)部控制師（CICS）

高級風險評估專業(yè)人員證書（RAPC）

國際注冊信息系統(tǒng)審計師（CISA）

美國注冊管理會計師（CMA）

教育及學術(shù)背景

邱健老師，1973年出生于湖南株洲，45歲，常住珠海，中山大學MBA，國際注冊內(nèi)部審計師（CIA），國際注冊內(nèi)部控制師（CICS），高級風險評估專業(yè)人員證書（RAPC），國際注冊信息系統(tǒng)審計師（CISA），國際注冊管理會計師(CMA)。

工作經(jīng)歷

1.2014—2015年 建星建筑——審計部總監(jiān)

2.2009—2013年 中國五百強排名247，全球乳業(yè)前十名的伊利集團（員工十幾萬人）——集團審計部總監(jiān)，伊利商學院高級培訓師

3.2006—2009年 德豪潤達電器股份集團（2004年深交所上市，下屬公司10余家，員工兩萬多，珠海最大民營企業(yè)）——審計監(jiān)察部經(jīng)理

4.2001—2006年 廣東威爾醫(yī)學科技股份集團（2004年深交所上市）——審計部經(jīng)理，并負責協(xié)助董秘的上市工作

5.1994—2001年 香港匯達家具集團（員工5000多，大陸4個工廠）——財務管理部主管，后提升為審計部經(jīng)理

老師優(yōu)勢

邱健老師曾在外資、民營、中國五百強國有控股企業(yè)工作，并有在四家國內(nèi)大型上市集團公司工作經(jīng)驗，長期從事審計監(jiān)察管理、內(nèi)控與風險管理等職位超過21年，是國內(nèi)極少數(shù)只講專業(yè)的審計、內(nèi)控與風險管理的高端老師，特別是“伊利集團”被評為全國內(nèi)審工作先進企業(yè)，邱老師在這方面取得了寶貴經(jīng)驗。

審計監(jiān)察管理：在內(nèi)部審計各領(lǐng)域的實際操作中具有非常豐富的實戰(zhàn)經(jīng)驗，有一整套先進、嚴謹、實用的審計管理理念，具備內(nèi)部審計管理平臺的系統(tǒng)建設(shè)和團隊領(lǐng)導能力。

內(nèi)控與風險管理：參與組織和策劃伊利集團內(nèi)控體系建設(shè)和內(nèi)控自評工作，將風險管理嵌入到內(nèi)控體系當中，對內(nèi)控和風險管理體系的建立、維護、持續(xù)改進等具有豐富經(jīng)驗，對內(nèi)控和風險管理最新理論有深入研究。

老師亮點：

國內(nèi)唯一只講審計、內(nèi)控、風險管理的專業(yè)老師；國內(nèi)唯一只從事審計、內(nèi)控、風險管理工作20多年背景的專業(yè)老師；財務部與審計部是兩個不同的職能部門，邱健老師21年以來只從事審計、內(nèi)控與風險管理工作；是國內(nèi)審計、內(nèi)部控制與風險管理返聘率最高的一位老師。

咨詢輔導項目

1.曾經(jīng)組織和策劃伊利集團內(nèi)控體系建設(shè)和內(nèi)控自評工作

2.2014-2015年，福建九牧集團，內(nèi)控體系和風險管理咨詢管理和項目輔導，包括企業(yè)內(nèi)控管理，風險管理，內(nèi)控框架和指引落地工作，內(nèi)控和風險管理體系建設(shè)，內(nèi)控和風控自評等

3.2016 年，鄭州巴奴貿(mào)易有限公司，內(nèi)部審計咨詢項目

4.2016-2017年，珠海建星集團，審計與內(nèi)控咨詢項目

5.2017年，郴州钖濤環(huán)保科技有限公司，風險管理咨詢項目

6.2017年，深圳傳音控股有限公司，審計管理咨詢項目

7.2018年，佛山金輝高科電子材料股份有限公司，風險管理咨詢項目

培訓課題

審計監(jiān)察系列：《企業(yè)內(nèi)部審計》《審計戰(zhàn)略和審計體系構(gòu)建》《合規(guī)體系建設(shè)》《反舞弊實務》《多種審計模式結(jié)合開展實務》《審計咨詢與評估》《經(jīng)濟責任審計》《信息系統(tǒng)審計》《績效審計》《管理審計實務》《建設(shè)項目全過程審計》《社會責任審計實務》《文化審計實務》《運營審計實務》《智能審計—內(nèi)審轉(zhuǎn)型的方向》《內(nèi)部審計與反舞弊實務》

內(nèi)部控制系列：《內(nèi)部控制與風險管理》《內(nèi)部控制與內(nèi)部審計管理》《企業(yè)內(nèi)部控制》《COSO框架和內(nèi)控規(guī)范指引》《內(nèi)控評估》《內(nèi)控體系建設(shè)實務》《各業(yè)務循環(huán)內(nèi)控實務》

風險管理系列：《企業(yè)風險管理》《全面風險管理框架》《風險識別和評估》

授課風格及服務特色

邱健老師鉆研審計內(nèi)控風險管理21年，歷經(jīng)多行業(yè)多組織運營模式，善于將精深的理論與豐富實踐經(jīng)驗相結(jié)合，并以通俗易懂語言進行教學。老師善于在講課中例舉多年經(jīng)驗中經(jīng)典案例、行業(yè)內(nèi)典型案例進行教學,使學員聽得懂,記得住,能運用。另外，老師善于啟發(fā)學員進行思考，如何將學到的成果與本企業(yè)的實際相結(jié)合開展工作，并給予對應指導。

邱健老師秉承審計人嚴謹風格，培訓前、中、后閉環(huán)控制，不斷總結(jié)提升講課和服務水平。老師每次培訓前都開展課前調(diào)查，根據(jù)反饋的學員背景、資歷、人數(shù)等調(diào)整授課方案，以求做到最貼合學員實際，達到最好的培訓效果；培訓中積極接收學員反饋意見，進行雙向溝通，滿足學員需求；培訓后跟進培訓效果，持續(xù)提升講課和服務水平。

服務客戶

大型國企和事業(yè)單位：徐州國華電力集團、中建三局集團、中國遠大集團、中國航空科技集團、航天科工深圳（集團）、海航航空集團、寶鋼集團、廣鋼集團、深圳建設(shè)集團、廣州市社會福利院

生產(chǎn)制造：華為、中興、住友、三菱重工、奧克斯、南玻、大洋電機、長江三峽、海亮集團、九牧廚衛(wèi)、協(xié)鑫控股、駱駝蓄電池、德華控股、瑞朗科技、共進電子、愛米士電子、廣華控股、鷹牌陶瓷、方太廚具、普利司通輪胎、佳兆業(yè)、廣、戴莫爾金屬、東方國際集裝箱

汽車和零配件：東風本田、五十鈴汽車、長安福特汽車、上海通用汽車、鄭州宇通客車集團、海馬轎車集團、陜西重型汽車集團、中車大同電力機車、廈門海翼、戴莫爾金屬制品

金融行業(yè)：中國農(nóng)業(yè)銀行、農(nóng)村商業(yè)銀行、廣發(fā)銀行、信和惠民

快消品：旺旺食品、內(nèi)蒙古伊利集團、農(nóng)夫山泉、五糧液、煌上煌集團、海南快克藥業(yè)集團

醫(yī)藥和醫(yī)療器械：海普瑞藥業(yè)股份、東瑞制藥集團、天士力制藥集團、蘇州天馬醫(yī)藥集團、廣藥集團

通訊行業(yè)：中國移動總部、廣東省移動、浙江移動、湖北省移動、黑龍江移動、汕頭移動、貴州移動、撫順移動、德陽移動、佛山移動、山東省電信、中國通信服務公司、中移在線、中國通信建設(shè)

房地產(chǎn)、建筑：深圳建設(shè)集團、三源特種建材公司、中建三局、卓達集團、中建八局、上海綠地控股有限公司、中建東浮、華發(fā)、融創(chuàng)、南京銀城房地產(chǎn)、石榴集團、瑞云集團

電力：長江電力集團、呼和浩特蓄能發(fā)電公司、國華電力公司、中廣核寧德核電公司、中國國家電力投資公司、湖南黑麋峰抽水蓄能、浙江省能源集團、永城煤電、江西省水利、國家電網(wǎng)、內(nèi)蒙古電力集團

協(xié)會和審計局：鄂爾多斯內(nèi)審協(xié)會、浙江溫州內(nèi)審協(xié)會、湖南內(nèi)審協(xié)會、上海審計局、山西臨汾市審計局、佛山市高明審計局

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