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課程內(nèi)容：

第一部分 基礎(chǔ)法律知識

一、保險法律基礎(chǔ)

二、保險法律體系

三、我國的法律體系

1、法律體系的層級

2、保險法律體系

四、其他與保險經(jīng)營活動關(guān)系密切的法律法規(guī)

第二部分 保險法

一、保險法的基本原則

二、保險合同

三、其他保險法律法規(guī)

1、《保險公司管理規(guī)定》

2、《人身保險公司保險條款和保險費率管理辦法》

3、《人身保險新型產(chǎn)品信息披露管理辦法》

第三部分 保險從業(yè)人員合規(guī)知識

一、保險業(yè)相關(guān)立法解讀

1、保險營銷員管理規(guī)定

2、保險代理人機構(gòu)管理規(guī)定

3、2017年中華人民共和國民法總則與保險有關(guān)的相關(guān)規(guī)定分析

4、反不正當(dāng)競爭法與保險有關(guān)的相關(guān)規(guī)定分析

5、消費者權(quán)益保護法與保險有關(guān)的相關(guān)規(guī)定分析

二、保險業(yè)的監(jiān)督管理（《保險法》第三、四、六、七章）

1、設(shè)立保險公司應(yīng)當(dāng)具備的條件以及注冊資本的最低限額

2、保險公司有哪些情形需要經(jīng)過保險監(jiān)督管理機構(gòu)批準

3、保險公司向保險監(jiān)督管理機構(gòu)報送的有關(guān)報告、報表、文件和資料的基本要求，以及違反要求的法律后果

4、保險公司及其工作人員在保險業(yè)務(wù)活動中的禁止性行為

5、對償付能力不足的保險公司可采取的監(jiān)管措施

6、未按照規(guī)定使用經(jīng)批準或備案的保險條款費率的法律后果

7、對違法違規(guī)責(zé)任人的禁入保險業(yè)制度

8、保險監(jiān)管機構(gòu)對保險公司監(jiān)督檢查可以采取的措施

9、保險公司對每一危險單位所承擔(dān)的責(zé)任的限額

三、《中國保監(jiān)會關(guān)于進一步規(guī)范財產(chǎn)保險市場秩序工作方案》的通知（保監(jiān)會70號文件）相關(guān)規(guī)定解析

1、財產(chǎn)保險市場秩序的重點內(nèi)容

2、保監(jiān)會對財產(chǎn)保險市場秩序整頓的主要措施

四、《保險公司管理規(guī)定》相關(guān)規(guī)定解析

1、保險公司分支機構(gòu)包括哪些層級？

2、保險公司的分支機構(gòu)不得跨省、自治區(qū)、直轄市經(jīng)營保險業(yè)務(wù)的要求

3、保險公司分支機構(gòu)的設(shè)立條件

4、保險公司開展業(yè)務(wù)的原則與要求

五、《保險公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理規(guī)定》相關(guān)規(guī)定解析

1、保險公司高級管理人員的范圍

2、不予核準保險公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的情形

3、保險機構(gòu)出現(xiàn)哪些情形時中國保監(jiān)會可以在調(diào)查期間責(zé)令其暫停與被調(diào)查事件相關(guān)的董事、監(jiān)事或者高級管理人員的職務(wù)

4、保險機構(gòu)在整頓、接管、撤銷清算期間，或者出現(xiàn)重大風(fēng)險時，中國保監(jiān)會可以對該機構(gòu)直接負責(zé)的董事、監(jiān)事或者高級管理人員采取哪些措施

六、《保險公司中介業(yè)務(wù)違法行為處罰辦法》相關(guān)規(guī)定解析

1、保險公司開展中介業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵循的要求

2、保險公司違反規(guī)定應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的法律責(zé)任

3、保監(jiān)會在查處保險公司中介業(yè)務(wù)違法行為過程中發(fā)現(xiàn)違法行為移送的情形

七、《保險機構(gòu)案件責(zé)任追究指導(dǎo)意見》相關(guān)規(guī)定解析

1、案件問責(zé)的事由

2、案件從重問責(zé)與從輕問責(zé)的情形

3、案件問責(zé)的方法

4、案件責(zé)任追究的具體標準

5、案件問責(zé)的程序

七、同業(yè)案例：《六條禁令》和《關(guān)于“六條禁令”處理辦法》的規(guī)定解析

1、“六條禁令”的內(nèi)容

2、違反“六條禁令”的處理辦法

八、案例分享：同業(yè)案例《反洗錢工作辦法》相關(guān)做法

1、不同業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)客戶身份識別要求

2、客戶身份資料與交易記錄保存要求及時限

3、大額及可疑交易的標準及報送時限

4、公司反洗錢財務(wù)制度

5、重新識別客戶的情形及措施

6、違反反洗錢制度的處罰措施

林老師

林承鐸老師

——金融風(fēng)險與法律風(fēng)險專家

?北京大學(xué)法學(xué)院民商法博士

?瑞典斯德哥爾摩大學(xué)法學(xué)院歐洲知識產(chǎn)權(quán)法碩士

?美國天普大學(xué)比斯利法學(xué)院法學(xué)碩士

?中國人民大學(xué)中法學(xué)院經(jīng)濟學(xué)系主任

?人大國際學(xué)院金融風(fēng)險管理學(xué)科副教授、金融專業(yè)（風(fēng)險管理方向）碩士研究生導(dǎo)師

?教育部直屬—中國人民大學(xué)民商事法律科學(xué)研究中心專職副研究員

?中國人民大學(xué)全球化研究中心研究員

?蘇州園區(qū)社會科學(xué)研究中心評審委員會專家組成員

【個人簡介】

北京大學(xué)法學(xué)院民商法博士，瑞典斯德哥爾摩大學(xué)法學(xué)院歐洲知識產(chǎn)權(quán)法碩士，美國天普大學(xué)比斯利法學(xué)院法學(xué)碩士(美國金融法方向)，中國政法大學(xué)經(jīng)濟法系經(jīng)濟法學(xué)士，2008-2010于中國人民大學(xué)國際關(guān)系學(xué)院擔(dān)任博士后研究員，講師。

在參與國家會議方面：

2018年9月30日，受邀人民大會堂參加“慶祝改革開放四十周年”晚會

同年12月18日，受邀人民大會堂參加“慶祝改革開放四十周年”大會，習(xí)大大出席大會并發(fā)表重要講話。

2019年10月1日受邀參加中華人民共和國成立70周年大會

在參與重要會議方面：

2016年4月17日獲得TEDx邀請于蘇州會場發(fā)表專場演講。

2015年10月16日代表中國人民大學(xué)參與農(nóng)業(yè)部政策法規(guī)司關(guān)于農(nóng)村金融的農(nóng)業(yè)政策座談會并發(fā)表專業(yè)意見。

參與中國銀行研究所舉辦的金融機構(gòu)首席風(fēng)險官(CRO)峰會，并發(fā)表專業(yè)報告。

曾參與最高人民法院金融創(chuàng)新?lián)Ｕn題調(diào)研，并代表中國人民大學(xué)國際學(xué)院作為協(xié)辦方協(xié)辦中國破產(chǎn)法論壇2016。

2015、2016、2017、2018年連續(xù)獲法國波爾多商學(xué)院金融系邀請前往法國授課，主講中國宏觀經(jīng)濟及其金融風(fēng)險管理課程。

曾參與中國人民大學(xué)國際學(xué)院金融風(fēng)險管理學(xué)科GAB-GEC(全球顧問專家委員會及風(fēng)險建模委員會)年度風(fēng)險管理研討會，并負責(zé)接待世界銀行首席科技官、美國道富銀行副行長、渣打銀行亞洲區(qū)首席風(fēng)險官等會議高管，并參與學(xué)術(shù)研討。

【主講課程】

銀行金融風(fēng)險類

《商業(yè)銀行面臨的主要合規(guī)風(fēng)險挑戰(zhàn)與管控對策》《商業(yè)銀行法律合規(guī)風(fēng)險防范》

《內(nèi)控案防與建設(shè)新時代全球一流銀行》《銀行合規(guī)管理與反洗錢趨勢分析》

《零售銀行發(fā)展政策與業(yè)務(wù)發(fā)展趨勢》《商業(yè)銀行個人信貸業(yè)務(wù)風(fēng)險管理》

《民法典對未來銀行和保險行業(yè)的影響》《銀行信貸從業(yè)人員職業(yè)操守及監(jiān)管走向》

《金融創(chuàng)新模式下的銀行不良資產(chǎn)清收與處置》《不良貸款清收與處置和債委會運作實務(wù)》

《小額貸款業(yè)務(wù)流程及風(fēng)險控制培訓(xùn)》《行業(yè)風(fēng)險與授信策略分析及信貸風(fēng)險管理》

《銀行信貸業(yè)務(wù)中的法律風(fēng)險防范與控制》

《國有企業(yè)投融資風(fēng)險管理》《金融前沿科技運用》

《互聯(lián)網(wǎng)金融風(fēng)險與防控》《企業(yè)投融資法律風(fēng)險》

《金融創(chuàng)新下的行業(yè)風(fēng)險控制》《金融前沿科技運用》《普惠金融支持實體經(jīng)濟發(fā)展》

《民法典解讀及對金融業(yè)的影響》《公司治理與股權(quán)設(shè)置》

法律合規(guī)風(fēng)險類

《國有企業(yè)法律風(fēng)險與內(nèi)控合規(guī)管理》《民法典視野下的國有企業(yè)法律風(fēng)險合規(guī)管理》

《法律風(fēng)險防范與反腐倡廉教育》

《上市公司管理人員風(fēng)險管理》《上市公司信息披露風(fēng)險管控》《上市企業(yè)風(fēng)險識別與防范》

《企業(yè)法律風(fēng)險管理》《企業(yè)合同管理》

公司治理資本類

《上市公司規(guī)范治理與運作》

《國有企業(yè)董事會建設(shè)》《國有企業(yè)董監(jiān)事履職》

《國有企業(yè)資產(chǎn)管理》

《國企改革與混合所有制實施》

【服務(wù)客戶】

金融行業(yè)：中國工商銀行總行信息中心、交通銀行總行對公條線、中國銀行總行理財客戶經(jīng)理（2期）、中國光大銀行總行信用卡部、中國工商銀行吉林省分行（3期）、中國光大銀行全國風(fēng)險條線培訓(xùn)、中國農(nóng)業(yè)銀行上海分行、浦發(fā)銀行總行、中國銀行鄭州分行、北京大學(xué)經(jīng)濟學(xué)院、山東銀行業(yè)協(xié)會、中國民生銀行深圳分行、中國農(nóng)業(yè)銀行天津分行、交通銀行黑龍江分行、中國郵儲遼寧省行、中國農(nóng)業(yè)銀行寧波分行、哈爾濱工業(yè)投資集團、新疆喀什銀監(jiān)局，河北省銀監(jiān)局、四川省小額貸款協(xié)會、青海省小額貸款協(xié)會、中信銀行福州分行、中信銀行廈門分行、黃河農(nóng)商行，陸豐農(nóng)商行，甘肅省聯(lián)社、浙江農(nóng)信、敖漢旗聯(lián)社，衡陽農(nóng)信，吉林省聯(lián)社，青海省聯(lián)社、蒙城農(nóng)商行、江蘇省農(nóng)商行行長班（北大授課）、陜西長武農(nóng)商行、洛陽農(nóng)商行、烏蘭察布銀行業(yè)協(xié)會、四川省聯(lián)社行長班（3期）、濮陽農(nóng)信辦、中國郵儲銀行四川省行、岳陽郵儲銀行、中石油昆侖信托總部、農(nóng)業(yè)銀行廣西省行、建設(shè)銀行黑龍江省行風(fēng)控條線行長班、建設(shè)銀行貴州省行、建設(shè)銀行上海分行、建設(shè)銀行江西省行、建設(shè)銀行浙江省行、吉林省聯(lián)社、河南省聯(lián)社（2期）、漢口銀行總行、中國信達內(nèi)蒙古分公司、湖南省聯(lián)社、青海省金融辦（3期）、中國人保農(nóng)寧波分公司、瀚華金融總部、咸陽農(nóng)商系統(tǒng)、建陽農(nóng)商行、民生銀行天津分行、中國農(nóng)業(yè)銀行山東省行（2期）、東營銀行總行、中國郵儲深圳分行、三門峽銀行業(yè)協(xié)會、重慶農(nóng)商行（2期）、農(nóng)發(fā)行廣東省行、農(nóng)發(fā)行云南省行、明光農(nóng)商行

其他：茅臺集團總部、北京亦莊經(jīng)濟技術(shù)開發(fā)區(qū)總公司、天津經(jīng)濟技術(shù)開發(fā)區(qū)總公司、中糧集團、北京大興糧油總公司、葛洲壩集團總部、江西水投集團、淮北建投集團、中國神華物資集團、中國建筑裝飾總公司、中國煙草公司，中國北車集團、國發(fā)財智集團、國藥集團中廣核、中國貴鋁、廣州環(huán)保集團、聯(lián)動優(yōu)勢第三方支付（中國銀聯(lián)+中國移動）、中國水電六局、哈爾濱鐵路局、中國航天科工所、青島港總部、河北滄州渤海新區(qū)組織人事局；云南發(fā)改委、南寧市國資委、青島發(fā)改委、蘇州國資委、南寧中小企業(yè)協(xié)會、濟南招標辦；中國華能朝陽供電公司、青海海西供電局、內(nèi)蒙古電力集團、國家電網(wǎng)、軍糧城發(fā)電廠、浙能公司、神皖能源；中國移動南方基地、中國移動河北分公司、中國電信溫州分公司、中國電信佛山分公司中石油青海油田、中國石油管道局；Tedx 公益平臺、河北清華發(fā)展研究院、北京大學(xué)廣州中心、西安交大管理學(xué)院、西南財大微型金融研究中心、賒店商學(xué)院、蘇州工業(yè)園區(qū)公安消防大隊法制中心、國家專利局江蘇審查協(xié)作中心法治教育中心

【研究方向】

金融風(fēng)險專業(yè)：銀行操作風(fēng)險、內(nèi)部控制、信貸風(fēng)險、合規(guī)、投融資風(fēng)險

法律專業(yè)：公司治理及企業(yè)公司法、合同風(fēng)險防范、投融資擔(dān)保、企業(yè)上市法律法規(guī)

著作：

《商法概論》，中國人民大學(xué)出版社

《工傷法律操作小全書》，法律出版社

《有限責(zé)任公司股東退出機制研究》，中國政法大學(xué)出版社

參編國家十一五規(guī)劃教材《經(jīng)濟法概論》中國人民大學(xué)出版社

參編《公司治理與轉(zhuǎn)型》中國商業(yè)出版社

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