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課程大綱

模塊一

法律法規(guī)及監(jiān)管要求

1.商業(yè)銀行內(nèi)部控制基本規(guī)范。

2.中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會對會計結(jié)算防范風(fēng)險要求。

3.金融反洗錢規(guī)定。

4.金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報告規(guī)定

模塊二

結(jié)算風(fēng)險全面管理

1.人員管理

?會計主管委派制

?金庫管理人員管理

?基層營業(yè)機(jī)構(gòu)會計人員工作指引

2.支付結(jié)算管理（結(jié)合近階段銀行主要風(fēng)險點）

?單位人民幣銀行結(jié)算賬戶

?票據(jù)業(yè)務(wù)管理

?信用卡業(yè)務(wù)管理

?理財業(yè)務(wù)管理

?網(wǎng)銀業(yè)務(wù)管理

?銀企對帳管理

3.現(xiàn)金管理

?柜面現(xiàn)金業(yè)務(wù)管理

?金庫業(yè)務(wù)管理

4.風(fēng)險內(nèi)控管理

?操作風(fēng)險管理

?操作風(fēng)險的報告機(jī)制

?新業(yè)務(wù)分險業(yè)務(wù)評估

模塊三

銀行內(nèi)部風(fēng)險控制

1.風(fēng)險的形式和成因案例

2.內(nèi)部風(fēng)險控制管理定位

3.內(nèi)部風(fēng)險控制的五大要素

?內(nèi)部控制環(huán)境

?風(fēng)險識別與評估

?內(nèi)部控制措施

?監(jiān)督評價與糾正

?信息交流與反饋

4.內(nèi)部風(fēng)險控制管理的組織形式

模塊四

結(jié)算業(yè)務(wù)操作風(fēng)險原因和防范措施

1.結(jié)算風(fēng)險是銀行內(nèi)部業(yè)務(wù)管理辦法、操作流程、員工道德底線和外部事件等因素引發(fā)的。

?網(wǎng)點重要崗位設(shè)置人員配備

?會計結(jié)算操作風(fēng)險

?票據(jù)業(yè)務(wù)操作風(fēng)險

?信用卡業(yè)務(wù)操作風(fēng)險

?個貸業(yè)務(wù)操作風(fēng)險

?理財業(yè)務(wù)的操作風(fēng)險

?電子銀行業(yè)務(wù)操作風(fēng)險

?新業(yè)務(wù)的操作風(fēng)險

?員工欺詐舞弊風(fēng)險

模塊五

結(jié)算業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的基本方式

1.組織機(jī)構(gòu)控制

2.職務(wù)分離控制

3.授權(quán)批準(zhǔn)控制

4.人員素質(zhì)控制

5.信息質(zhì)量控制

6.財產(chǎn)安全控制

7.業(yè)務(wù)程序控制

8.內(nèi)部審計控制

模塊六

業(yè)務(wù)風(fēng)險防范的措施（管理上）

1.樹立科學(xué)的發(fā)展觀和正確的業(yè)績觀

2.加強(qiáng)制度的準(zhǔn)確性、全面性、嚴(yán)密性

3.認(rèn)真學(xué)習(xí)制度，嚴(yán)格執(zhí)行制度

4.處理好內(nèi)部控制與業(yè)務(wù)發(fā)展的關(guān)系

5.重視會計人員的隊伍建設(shè)，加強(qiáng)會計人員管理

6.強(qiáng)化制度執(zhí)行力，加大問責(zé)和考核力度

7.加強(qiáng)規(guī)章制度執(zhí)行情況的檢查，嚴(yán)格問責(zé)

模塊七

加強(qiáng)業(yè)務(wù)風(fēng)險防范的應(yīng)該樹立的幾個觀點

1.銀行業(yè)機(jī)構(gòu)防范操作風(fēng)險三十禁

2.防范會計操作風(fēng)險十三條

3.基層營業(yè)網(wǎng)點會計人員十三準(zhǔn)十三不準(zhǔn)

樊老師

樊李東 教授簡介

★會計學(xué)/經(jīng)濟(jì)學(xué)教授、注冊理財規(guī)劃師；

★廣東財政廳繼續(xù)教育培訓(xùn)專家

★電力行業(yè)經(jīng)濟(jì)新常態(tài)研究專家

★廣東科技會計專業(yè)主講教師；

★廣東省財政廳、廣東省科技廳項目評審專家；

★社科院宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行與財政政策研究組主要成員；

★廣東省財政廳、科技廳宏觀調(diào)控領(lǐng)域，經(jīng)濟(jì)新常態(tài)研究報告的署名報告人和核心執(zhí)筆人

1、講師經(jīng)歷

會計學(xué)教授；廣東財政廳會計人員繼續(xù)教育培訓(xùn)專家，廣東科技廳“粵科學(xué)習(xí)在線”會計專業(yè)主講教師，廣東省高等學(xué)校財會人員會計繼續(xù)教育主講教師，廣州南方人才培訓(xùn)中心會計專業(yè)客座教授；廣東省財政廳、廣東省科技廳項目評審專家；擔(dān)任三家公司財務(wù)顧問；主編出版多部會計學(xué)教材，長期在廣州各優(yōu)秀培訓(xùn)點及東莞、深圳、江門等培訓(xùn)點會計職稱、注冊會計師、注冊稅務(wù)師考前輔導(dǎo)，主講《初、中級會計實務(wù)》、《財務(wù)管理》、《財務(wù)與成本管理》《公司戰(zhàn)略與風(fēng)險管理》、《審計》等；為畢馬威、德勤等知名會計師事務(wù)所進(jìn)行會計專業(yè)輔導(dǎo)；為并多次擔(dān)任廣東省會計職稱試卷評審專家，具有豐富考前培訓(xùn)經(jīng)驗。講課主要特點：授課細(xì)致嚴(yán)謹(jǐn)，條理清晰，重點突出，方向感強(qiáng) ，及格率高， 深受學(xué)員好評 。

樊李東老師 從事財務(wù)會計和企業(yè)高管、財務(wù)和經(jīng)濟(jì)學(xué)教育研究工作30多年，目前仍擔(dān)任廣州某高校財務(wù)管理、財務(wù)會計系列、宏觀經(jīng)濟(jì)等學(xué)科教授、也是廣州省內(nèi)財會類學(xué)科帶頭人。同時，擔(dān)任（某國有企業(yè)）任獨立董事11年、某機(jī)械行業(yè)任及制造企業(yè)財務(wù)顧問10年。曾為畢馬威、德勤等知名會計師事務(wù)所財會人員進(jìn)行財會專業(yè)輔導(dǎo)、培訓(xùn)。

樊老師有著豐富的哲學(xué)和經(jīng)濟(jì)學(xué)基礎(chǔ)，知識淵博、眼界寬闊。他將哲學(xué)與經(jīng)濟(jì)學(xué)、以及長期的管理實踐經(jīng)驗相結(jié)合，運(yùn)用麥肯錫戰(zhàn)略咨詢原理，總結(jié)出一整套戰(zhàn)略財務(wù)管理方案，通過模塊式切入的方式為企業(yè)提供最貼切、最實效的咨詢培訓(xùn)服務(wù)，先后為很多國有企業(yè)提供培訓(xùn)和咨詢服務(wù)。

2、課程特色

授課細(xì)致嚴(yán)謹(jǐn)，條理清晰，重點突出，方向感強(qiáng) ，及格率高， 深受學(xué)員好評 。

●老師著作

3、主講課程

財務(wù)管理：

1、《非財務(wù)經(jīng)理的財務(wù)管理》

2、《企業(yè)全面風(fēng)險管理》

3、《財務(wù)分析與預(yù)算管理》

4、《戰(zhàn)略成本管理實踐》

5、《內(nèi)部控制與財務(wù)管理》

6、《內(nèi)部審計實務(wù)》

7、《新會計準(zhǔn)則》

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